Данный инструмент позволяет комплексно оценить правовую, финансовую и операционную безопасность компании, выявить критические уязвимости и сформировать пошаговый план по минимизации рисков в любой сфере бизнеса.
1. Подготовительный этап и планирование
[ ] Определить область аудита (вся компания, конкретный отдел или бизнес-процесс).
[ ] Утвердить график проведения проверок и назначить ответственных лиц.
[ ] Собрать актуальный перечень законодательных актов и отраслевых стандартов.
[ ] Подготовить формы отчетов для фиксации выявленных нарушений.
2. Правовое соответствие и корпоративное управление
[ ] Проверить наличие и сроки действия всех необходимых лицензий и сертификатов.
[ ] Актуализировать учредительные документы и реестр акционеров/участников.
[ ] Провести ревизию договоров с ключевыми контрагентами на предмет наличия защитных оговорок.
[ ] Убедиться в наличии актуальных доверенностей на право подписи документов.
[ ] Проверить регистрацию прав на интеллектуальную собственность и товарные знаки.
3. Кадровая безопасность и защита данных
[ ] Проверить соответствие трудовых договоров актуальным требованиям законодательства.
[ ] Оценить соблюдение правил хранения и обработки персональных данных сотрудников и клиентов.
[ ] Убедиться в проведении обязательных инструктажей по технике безопасности и охране труда.
[ ] Проверить наличие локальных нормативных актов (ПВТР, положение об оплате труда).
[ ] Проанализировать риски текучести кадров в ключевых подразделениях.
4. Финансовый контроль и налоговые риски
[ ] Провести сверку дебиторской и кредиторской задолженности.
[ ] Проверить правильность оформления первичной бухгалтерской документации.
[ ] Оценить надежность системы контроля за целевым расходованием средств.
[ ] Проанализировать налоговую нагрузку на соответствие среднеотраслевым показателям.
[ ] Проверить наличие регламентов согласования платежей и лимитов расходов.
5. Информационная безопасность и IT-инфраструктура
[ ] Проверить актуальность прав доступа сотрудников к корпоративным системам и базам данных.
[ ] Убедиться в регулярном создании и проверке работоспособности резервных копий.
[ ] Проверить использование лицензионного программного обеспечения во всех отделах.
[ ] Протестировать систему защиты от внешних угроз и антивирусное обеспечение.
[ ] Оценить физическую безопасность серверного оборудования и критических узлов связи.
6. Операционные процессы и взаимодействие с поставщиками
[ ] Провести аудит процедуры выбора и проверки благонадежности контрагентов (due diligence).
[ ] Оценить зависимость бизнеса от ключевых поставщиков и наличие альтернативных вариантов.
[ ] Проверить соблюдение регламентов контроля качества на всех этапах производства или оказания услуг.
[ ] Проанализировать эффективность текущих логистических цепочек и риски срывов поставок.
7. Оценка рисков и разработка плана действий
[ ] Классифицировать все выявленные риски по уровню угрозы (высокий, средний, низкий).
[ ] Определить владельцев рисков — сотрудников, ответственных за их устранение.
[ ] Установить реалистичные сроки для выполнения корректирующих мероприятий.
[ ] Рассчитать бюджет, необходимый для внедрения мер по снижению рисков.
[ ] Сформировать систему регулярного мониторинга за исполнением плана действий.
Хотите создать собственный чек-лист и доверить его выполнение передовой модели ИИ для бизнеса? Попробуйте Komanda.ai
Перейдите этой по ссылке и наберите в текстовом поле следующие слова: "Сделай чек-лист для этого: (и далее просто впишите тему, для которой нужно сделать чек-лист)". Попробуйте прямо сейчас, не откладывая в долгий ящик.
Сделано с ❤️ в Komanda.ai